SPK’dan 3 Şirkete 26 Milyon TL’yi Aşan İdari Para Cezası

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), gerçekleştirdiği incelemeler sonucunda 3 şirket hakkında toplam 26 milyon 75 bin 654 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verdi. Kurulun haftalık bülteninde yer alan kararlarda, farklı mevzuat ihlalleri nedeniyle şirketlere yönelik yaptırımlar açıklandı.

Euro Finans Menkul Değerler’e 9,9 Milyon TL Ceza

SPK tarafından yapılan inceleme kapsamında Euro Finans Menkul Değerler hakkında çeşitli ihlaller tespit edildi. Kurul, şirket hakkında toplam 9 milyon 906 bin 626 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verdi.

Şirkete verilen cezaların, müşterilerle yazılı mutabakat yapılmaması, faaliyet izinlerinin iptal edilmesine ilişkin gerekli ilan süreçlerinin yerine getirilmemesi ve izinlerin iptali sonrasında mevzuata uygun işlemlerin yapılmaması gibi nedenlerden kaynaklandığı belirtildi.

Ayrıca, aracı kurum ortağının sermaye piyasası faaliyetlerinden doğan yükümlülüklerine ilişkin taahhütnamenin SPK’ya iletilmemesi nedeniyle de şirkete ek yaptırım uygulandı.

Allbatross Portföy Yönetimi’ne Pay Satışı Nedeniyle Ceza

Kurulun bir diğer incelemesi Allbatross Portföy Yönetimi hakkında gerçekleştirildi. SPK, şirketin yönettiği Allbatross PYŞ Üçüncü Girişim Sermayesi Yatırım Fonu üzerinden gerçekleştirilen işlemlerde mevzuata aykırılık tespit etti.

Yapılan değerlendirme sonucunda, pay satış bilgi formu hazırlanmadan ve Kurul onayı alınmadan Bayrak EBT Taban Sanayi ve Ticaret AŞ paylarının satışa konu edilmesi gerekçesiyle şirkete 6 milyon 168 bin 483 TL idari para cezası kesildi.

RE-PIE Portföy Yönetimi’ne 4,4 Milyon TL’lik Yaptırım

SPK’nın kararları arasında RE-PIE Portföy Yönetimi hakkında uygulanan yaptırım da yer aldı. Kurul, şirketin kurucusu olduğu RE-PIE Portföy Yönetimi AŞ Onbeşinci Karma Girişim Sermayesi Yatırım Fonu ile ilgili inceleme yaptı.

İnceleme sonucunda, fonun Borsa İstanbul Toptan Satışlar Pazarı’ndaki işlemlerinde mevzuat hükümlerine aykırı hareket edildiği ve bazı yatırım sınırlarının aşıldığı belirlendi.

Bu kapsamda RE-PIE Portföy Yönetimi’ne toplam 4 milyon 435 bin 27 TL tutarında idari para cezası uygulanmasına karar verildi.

SPK Denetimleri Sürüyor

Sermaye Piyasası Kurulu, piyasalarda yatırımcı haklarının korunması ve mevzuata uygun işlem yapılması amacıyla denetimlerini sürdürüyor. Kurulun haftalık bültenlerinde tespit edilen ihlaller ve uygulanan yaptırımlar kamuoyuyla paylaşılmaya devam ediyor.